时讯:宁波证监局:内控存在缺陷 对华金期货宁波和济街营业部出具警示函

来源:宁波证监局  发布时间:2022-10-27 17:58:21 


(资料图片仅供参考)

华金期货有限公司宁波和济街营业部:

经查,你营业部部分工作人员长期未实地履职,反映出你部的内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

宁波证监局

2022年10月25日

关键词: 期货公司 监督管理 停止执行

时讯:宁波证监局:内控存在缺陷 对华金期货宁波

华金期货有限公司宁波和济街营业部:经查,你营业部部分工作人员长期未实地履职,反映出你部的内部控制存在缺陷,违反了《期货公司...更多

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