上期所对两起违规交易行为作出处理

来源:期货日报网  发布时间:2022-11-10 09:50:23 


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11月9日,上期所发布两则违规处理决定公告,对相关当事人进行了处分。

根据公告,2022年7月15日,润成福(上海)金属材料有限公司(简称润成福)账户在镍期货2207合约上自成交,影响交割结算价。该行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》(简称《违规处理办法》)第三十条第一款第五项规定的违规行为。根据《违规处理办法》第三十条的规定,上期所决定给予润成福通报批评处分;责令改正,对润成福罚款2万元。

另外,2022年2月21日、23日,黄某清操作李某民账户与其本人账户在螺纹钢期货2302合约上相互交易2笔共2手、在燃料油期货2203合约上相互交易15笔共32手。上述交易导致黄某清账户共盈利13310元。该行为已构成《违规处理办法》第三十条第一款第三项规定的违规行为。2022年2月,黄某清将盈利返还李某民。根据《违规处理办法》第三十条的规定,上期所决定给予黄某清、李某民通报批评处分;责令改正,给予黄某清、李某民自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分。

上期所在公告中表示,相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

关键词: 责令改正 违规行为 通报批评

上期所对两起违规交易行为作出处理

11月9日,上期所发布两则违规处理决定公告,对相关当事人进行了处分。根据公告,2022年7月15日,润成福(上海)金属材料有限公司(...更多

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